เชือด “มาร์เก็ตติ้ง” ไม่ห้ามอินไซด์หุ้น

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ราย นางสาวเพชรี อาทิตยมณฑล โดย ขณะกระทำความผิดสังกัด บล.เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ฐานไม่ทักท้วงลูกค้าที่น่าสงสัยว่าใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบจากตลาดหลักทรัพย์ และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าในวันที่ 8 พ.ค.60 นางสาวเพชรีซึ่งเป็นผู้แนะนำการลงทุนของลูกค้ารายหนึ่ง ได้ส่งคำสั่งซื้อหุ้นบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งให้ลูกค้ารายดังกล่าวจำนวน 4 ล้านหุ้น โดยนางสาวเพชรีมิได้ยับยั้งหรือทักท้วงลูกค้า ทั้งที่นางสาวเพชรีรู้ว่าลูกค้าเป็นมารดาและภรรยาของผู้บริหารบริษัทดังกล่าว และมีเหตุน่าเชื่อว่าอาจส่งคำสั่งซื้อหุ้นโดยใช้ข้อมูลภายในของบริษัทที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อประชาชนเป็นการทั่วไป

การกระทำของนางสาวเพชรีดังกล่าวเป็นการไม่ยับยั้ง ไม่ทักท้วง หรือไม่แจ้งในการให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์กับบุคคล ซึ่งน่าเชื่อหรือสงสัย ว่ามีการกระทำที่เป็นการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบ วิชาชีพ ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสาร ซับซ้อนประเภท 1 เป็นเวลา 6 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 29 พ.ย.62

ทั้งนี้ ก.ล.ต.มีความคาดหวังให้ผู้แนะนำการลงทุนใช้ความระมัดระวังการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า โดยในกรณีที่มีเหตุอันควรสงสัยว่าลูกค้าอาจมีการกระทำที่ฝ่าฝืนกฎหมาย เช่น ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยอาศัยข้อมูลภายใน หรือสร้างราคาหลักทรัพย์ เป็นต้น ผู้แนะนำการลงทุนควรทักท้วงลูกค้าและควรรายงานให้ผู้บังคับบัญชาหรือหน่วยงาน compliance ของบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดทราบโดยเร็ว มิฉะนั้นอาจถูกลงโทษ โดยก่อนหน้านี้ ก.ล.ต.ได้นำมาตรการลงโทษทางแพ่ง มาใช้บังคับกับลูกค้ารายดังกล่าว กรณีซื้อขายหลักทรัพย์โดยเป็นบุคคล ซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายใน.